【线上分享会】包容与开放 | 国内首个绿色金融专业服务机构自律组织——粤港澳大湾区绿色金融联盟第三方服务机构专业委员会成立大会及论坛隆重举行!

2022-09-21

为促进粤港澳大湾区绿色金融融合发展,推动绿色金融产品与服务创新,加强大湾区绿色金融业界沟通合作,发挥第三方机构对大湾区绿色金融发展的支撑作用。9月20日上午,“粤港澳大湾区绿色金融联盟第三方服务机构专业委员会(以下简称“专委会”)成立大会暨标准服务绿色金融高质量发展论坛”在国际商会中心大厦上海浦东发展银行会议厅隆重举行。


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     本次活动分为两大环节,一是粤港澳大湾区绿色金融联盟第三方服务机构专业委员会成立大会,二是标准服务绿色金融高质量发展论坛。两个主题前后衔接,相互支撑。来自金融监管机构、政府部门、交易所、金融机构,以及相关企业的近50位嘉宾和代表现场参会。中国基金报、南方日报为本次活动提供媒体支持,近5万线上观众收看了直播。


国内首个绿色金融专业服务机构自律组织正式落地


     “粤港澳大湾区绿色金融联盟第三方服务机构专业委员会成立大会”由粤港澳大湾区绿色金融联盟主办,深圳市绿色金融协会承办,香港绿色金融协会、澳门银行公会、广州市绿色金融协会联合承办。粤港澳大湾区绿色金融联盟轮值主席、深圳市地方金融监督管理局局长何杰,粤港澳大湾区绿色金融联盟第三方服务机构专业委员会主任委员、中诚信绿金科技(北京)有限公司董事长马险峰,香港绿色金融协会副会长杨巍 ,澳门银行公会主席叶兆佳,深圳市绿色金融协会会长张华国,广州市绿色金融协会秘书长黄志海,香港上海汇丰银行有限公司澳门分行中资业务部甘露总监、大丰银行股份有限公司资金部郭永强总监、华侨永亨银行股份有限公司企业银行交易银行杨晧主管、华侨永亨银行股份有限公司企业银行卢晓彤经理、澳门发展银行股份有限公司刘振明执行董事兼副行长,以及来自广东、香港、澳门和深圳绿色及可持续金融业界的代表们出席了成立大会。成立大会由粤港澳大湾区绿色金融联盟及深圳市绿色金融协会秘书长陈海鸥女士主持。


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     何杰主席在致辞中代表粤港澳大湾区绿色金融联盟对参会嘉宾表示感谢。他表示,在去年9月粤港澳大湾区绿色金融联盟2021年会上,大湾区几大监管部门负责人就绿色金融信息互通、标准共建、人才培养、能力建设等话题进行了探讨,并提出“推动设立一批第三方评估认证机构,助力大湾区绿色金融标准互认和统一”的工作设想。联盟秘书处及大湾区绿色金融标准互认工作组为此采取行动,积极筹建第三方服务机构专业委员会,今天的成立大会标志着“这一设想”初步变为现实。专委会将通过行业自律管理,提升第三方执业水平,确保第三方服务质量,维护公平有序的市场环境,促进第三方服务在大湾区内互认互信。这既是大湾区首个、也是全国首个绿色金融专业服务机构的自律组织,在全国绿色金融发展中具有开创性和标杆性意义!


     何杰主席指出,绿色金融的第三方服务机构和专业委员会的重要性在于:第一,是推动践行绿色金融标准的重要抓手,第三方机构开展评估、认证等工作都离不开标准;第二,是评价绿色金融的重要标尺。绿色金融做得怎么样,不能自己说了算,需要公正、客观、独立的第三方机构来核查、度量、报告;第三,以协会自律等相对软性的方式来实现行业的自我管理、自我约束和自我发展,是更好的选择;第四,绿色低碳和可持续发展是全球重要共识,在双碳目标、应对气候变化等大背景下,绿色金融具有广阔发展空间。


     何杰主席对专委会今后的工作提出几点希望:一是希望专委会在新一届联盟轮值主席和各成员单位的支持和指导下,在首届主任委员——马险峰董事长的带领下,抓紧开展工作;二是立足湾区、辐射全国、走向世界,尽快培育一批第三方机构代表,积累行业口碑和信誉,共同探索绿色金融创新发展的最佳实践,走出一条高质量发展之路;三是希望专委会积极利用深圳即将推出的环境信息披露、绿色投资评估等标准,探索制定更多可读、可用、可信的绿色金融标准,在深圳实践的基础上在大湾区加快复制推广,助力大湾区绿色金融在全国、乃至全球崭露头角;四是希望专委会组织机制既要规范运行,实现自我纠错,又要鼓励创新,做到开放包容,推动第三方评估认证行业的行稳致远。


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     粤港澳大湾区绿色金融联盟第三方服务机构专业委员会主任委员马险峰在致辞中代表中诚信集团对专委会的成立表示热烈的祝贺。他表示,近年来,我国绿色金融快速发展,成为落实“双碳”目标的重要保障。未来,我国绿色金融需求旺盛,粤港澳大湾区绿色金融服务业面临新的发展机遇。粤港澳大湾区作为充满活力的世界级城市群,承载着绿色科技和绿色金融创新发展的重要使命,对绿色金融第三方服务机构发展提出更高要求、赋予更大职责、带来更大机遇。这要求第三方服务机构要更大程度地发挥资源配置、风险管理和市场定价等功能,更好地服务大湾区的绿色低碳转型和科技创新。


     马险峰主任委员表示,粤港澳大湾区绿色金融联盟第三方服务机构专业委会员成立后,要紧抓发展机遇、落实自律职责,有效激发大湾区绿色金融市场活力,在服务大湾区绿色低碳高质量发展中,积极贡献专业力量。一是要积极开展大湾区绿色金融行业自律组织之间的交流活动,尽快建立大湾区第三方服务机构互认机制;二是组织开展绿色金融行业机构之间的交流活动,推动绿色金融产品和服务产品创新,有效提升行业服务水平;三是组织绿色金融业务专题培训,有效增强专业服务能力;四是建立健全行业自律工作机制,有效维护市场公平公正的竞争环境;五是建立健全服务行为规范,有效保障服务质量;六是有效落实好联盟部署的其他各项具体工作。

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     在启动仪式环节,粤港澳大湾区绿色金融联盟轮值主席、深圳市地方金融监督管理局局长何杰与深圳市绿色金融协会会长张华国共同按下启动键。粤港澳大湾区绿色金融联盟第三方服务机构专业委员会主任委员、中诚信绿金科技(北京)有限公司董事长马险峰,香港绿色金融协会副会长杨巍 ,澳门银行公会主席叶兆佳,广州市绿色金融协会秘书长黄志海以连线的方式送上祝福并共同参与。



大咖云集,观点碰撞,为粤港澳大湾区绿色金融

标准建设及第三方服务机构发展出谋划策


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     “标准服务绿色金融高质量发展论坛”由深圳市地方金融监督管理局、深圳市市场监督管理局、中国人民银行深圳市中心支行作为指导单位,深圳市绿色金融协会主办,上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行协办,粤港澳大湾区(深港)计量检测认证发展促进联盟作为支持单位。深圳市地方金融监督管理局、深圳市市场监督管理局、中国人民银行深圳市中心支行代表,上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行党委书记、行长李荣军,上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行党委委员、副行长秦正云,粤港澳大湾区(深港)计量检测认证发展促进联盟专家委员会委员、深圳市质量创新联合党委纪委书记、深圳市质量检验协会技术委员会主任谭薇等领导和嘉宾出席了标准服务绿色金融高质量发展论坛。

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     上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行党委书记、行长李荣军在欢迎辞中代表浦发银行对各位嘉宾的到来表示热烈的欢迎。他表示,作为商业银行绿色金融领域的先行者与开拓者,浦发银行早在2008年便率先推出《绿色信贷综合服务方案》,2021年,浦发银行正式发布“浦发绿创”品牌,截至今年6月末,浦发银行绿色信贷余额近4000亿元,位列股份制同业第2位。深圳分行作为浦发服务“双区”绿色发展的桥头堡,组建了总行垂直指导的绿色金融团队,设立了开展行业专营的绿色金融业务部,并成功获评深圳市第二批绿色专营机构,今年以来绿色金融增速近40%。


     李荣军行长希望,在市金融局的关心支持和市绿色金融协会、大湾区绿色联盟的专业引领下,浦发银行能够携手各位业界翘楚、价值伙伴,共同推动粤港澳大湾区绿色金融高质量发展。


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     在主旨演讲环节,中国标准化研究院节能低碳领域首席研究员李鹏程主任作了题为《国内外绿色可持续金融标准进展》的演讲。他表示,绿色金融体系建设是绿色低碳转型的重要工作,绿色金融标准是绿色金融体系建设重要内容,绿色金融标准体系建设是“十四五”金融标准化工作的重要组成部分。构建国内统一、与国际接轨、清晰可执行的绿色金融标准体系已经成为我国绿色金融体系的主要目标。在此背景下,我国绿色金融标准体系建设已取得积极进展。目前,绿色金融支持项目、资产和活动的界定标准尚需政策文件、国际标准等的协调;国内针对实体经济的信息披露标准还需完善;金融产品和服务标准应更多发挥市场主体的作用;评估认证标准需建立国家或行业标准。


     关于绿色可持续金融标准的发展方向,李鹏程主任表示,部分专门领域的国家或行业标准还需尽快完善,涉及多个利益相关方的标准还需协调统一,还应发挥地方标准、团体标准的先行先试作用,并积极参与和引领国际标准。


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     粤港澳大湾区绿色金融联盟第三方服务机构专业委员会副主任委员机构代表、中国节能皓信环境顾问集团有限公司总监童谣作了题为《第三方服务机构助力粤港澳大湾区绿色金融发展》的主旨演讲。童谣总监表示,作为由中国节能环保集团发起的专业可持续发展顾问公司,中国节能皓信多年来深耕粤港澳大湾区绿色金融市场,广泛参与各类绿色金融和ESG标准制定工作,积极开展绿色金融外部评审、ESG尽职调查以及应对气侯变化整体解决方案等业务,并充分借助数字化平台,推动ESG数据和指数产品,与境内外金融机构开展广泛合作。


     童谣总监表示,作为中央企业中唯一一家在香港地区开展绿色金融第三方服务的专业机构,中国节能皓信多年来一路见证了境内外绿色金融监管领域和资本市场的变化,深刻理解到政策指引的引导与激励机制、披露要求的完善与透明、行业标准的专业与统一,是推动绿色金融实践的必要条件。因此,中国节能皓信将与香港地区众多绿色金融第三方服务机构一道,为政策指引制定者提供专业意见和企业普遍诉求等信息,利于政策指引的落地与实践,为企业提供务实的绿色金融咨询服务,加快提升企业在绿色金融方面的能力建设,为投资者提供专业且具独立性的绿色金融外部认证报告,起到行业示范作用。


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     在圆桌论坛环节,主持人盟浪可持续数字科技(深圳)有限责任公司首席咨询官葛兴安与七位来自绿色金融第三方服务机构的资深专家和一线实践者围绕“粤港澳大湾区绿色金融标准建设及第三方服务机构发展的机遇与挑战”这一议题进行深入研讨。嘉宾分别就大湾区绿色金融标准还需要哪些具体标准、如何共建、如何互认;大湾区绿色金融第三方服务市场现状和发展,如何提升、如何自律等问题发表了权威观点和专业解读。


     联合赤道(广东)低碳科技有限公司董事总经理刘景允表示,标准,对于第三方服务机构来说,是做业务、做服务最有力的工具,也是出具专业报告的公信力所在。立足大湾区,刘景允总经理认为首先应该定位在市场化、创新化和国际化,应利用大湾区的优势,发挥联盟和专委会的作用,形成有力的专家团队,在专委会的平台的组织下,去制订、研究和推广,做出大家共认、共享的转型金融的建立和产品标准、ESG评级评价方法和标准,以及绿色金融产品的评估认证标准。同时,市场互认可以发挥大湾区市场引领作用、市场活跃和市场规模化的作用,把更多的产品推出去,在实践中去达到互认的效果,并且在实践中去检验和完善。对于第三方服务机构未来的发展,刘景允总经理认为专业化、市场化和可持续是关键,尤其是商业的可持续。应该遵循独立、专业、尽责和真诚服务的原则。提供独立的服务,专业的支持,尽责的客户服务。本次成立的专委会发挥了很强的自律管理平台作用,重点应在质量自律、信誉自律和竞争自律方面发挥重大的作用。


     绿指科技(深圳)有限公司总经理严展建议建立“绿色投资评估的操作规范标准”,在指引的基础上进一步细化规范金融机构的操作;加强绿色保险相关的统一制度规范、保险评价、指引等方面的标准研究,以及考虑开展绿色股票评估规范、融资规范等相应的标准。在标准如何共建和互认方面,严展总经理的建议是“四个一”,一个组织,一套机制,一套体系和一个平台。一个组织,是建议由具有团体标准发起资格的社会组织;一套机制,是协调统一大湾区内部香港、澳门标准的互认,应包含两地标准共勉、共建、共享、共推的相关内容;一套体系,是结合大湾区的绿色金融发展重要工作,构建一套绿色金融的标准研究体系。根据需求导向,鼓励组织内的成员单位推动相关标准立项、申报、构建任务清单的体系;一个平台:打造粤港澳大湾区的绿色金融标准化服务平台,里面包含了申请、立项、发布、展示、推广等等。


     关于第三方服务机构如何提升服务效率,提高服务质量以及加强自律管理方面,严展总经理表示,一是可以建立第三方服务机构完整评价和约束的机制。比如可以统筹第三方服务机构职业规范的团体标准、评价规范的团体标准,在不断提升服务机构服务效率的同时,也可以鼓励第三方服务机构围绕标准来提升专业能力。二是第三方自律组织在市场化的原则下,一方面要鼓励市场化的方式,服务机构鼓励他们进行专业的服务。另一方面在必要的时候要进行一定的组织引导和干预。三是对于市场第三方服务机构,可以围绕标准开展年度的阶段性评价,对于优秀的第三方服务机构,可以进行表彰和鼓励,对于考核不合格的或者存在违反自律规定展业的第三方服务机构,给予通报批评或出库的惩戒。


     德勤中国风险咨询华南区领导合伙人冯文珊(澳门)表示,标准的设定要有国际性,因为大湾区也是国家重点发展的一个区域,我们最希望的是这些绿色产品不单单是吸引到我们中国本地的投资者,也希望可以透过“一带一路”的参与;标准的互认,也需要跟全球有名的机构做互认,可以把中国的绿色金融产品推广到国外去;标准的共建,需要我们共同努力去设定一个平台,首先要达到大湾区自己的一体化。冯文珊女士表示,第三方服务机构的工作能力、品质非常重要。机构的资格、员工的资格,他们有没有这个能力去交付有关绿色金融的基础工作或者认证工作。第三方内部的一些控制体系,比如说第三方机构里除了项目团队以外,有没有单独的独立的品质保证,这也是很关键的要考虑的重点。行为守则也很重要,这也确保第三方的员工是根据一些严格的规则去提供服务,需要监管机构来发牌或者认可的第三方做这个工作,对整个大湾区绿色金融市场的声誉和质量有很大的帮助。


     香港品质保证局副总裁陈沛昌表示,香港品质保证局过去几年完成好多百个案,大部分是香港发行,也有在欧洲发行的。现时国际投资者普遍认同一些国际准则,例如ICMA 绿色债券原则,无论是人民银行或是欧盟对绿色项目的分类都相对成熟。至于契合大湾区的经济发展制定哪些标准,我想有两个领域值得繼續發展,一个是转型金融的分类标准,另一个是在协助中小企业应用绿色金融的标准。现在不少专款专用的绿色金融个案,属于一些大企业或政府的绿色金融个案,很多个案都是比较大型的绿色金融个案。中小企业小额度的绿色金融的个案相对多。但实际上经济实体很大一部分是中小企业,如何更好的服务中小企业,能够服务他们通过我们提供好的标准,建立投资者的信心,让资金投入到优质中小企业,将有助推动绿色和低碳经济转型。关于行业自律,陈沛昌副总裁表示应防止行业里一些不正当的操作行为,特别是以低价低质的竞争手段,会降低大湾区行业里的公信力。


     深圳排放权交易所副总经理林殷表示,深圳排放权交易所一直伴随着深圳绿色金融的发展,无论是2018年代表深圳加入全国金标委,2020年协助市金融局、市人大制定深圳绿金条例以及在市绿金协的组织下推动配套绿金标准的落地,还是2021年加入了ISO可持续金融标准工作组,以及今天成立的专委会,我们有幸看到叠加双碳目标后的绿色金融生态体系的逐渐完善。标准的趋同是一个大方向,大湾区绿色金融标准的制定,可基于国际认可度高的标准,不另起炉灶,但按照我国绿金标准框架,结合大湾区的特点,由易到难,急用先行去开展,从通用基础类标准、结合应对气候变化目标以及跨境元素去考虑,如挂钩碳减排效益的绿色金融产品标准、海洋碳汇交易产品标准、跨境绿色资产转让标准等。关于第三方自律评价和评估,林殷副总经理表示希望联盟以及专委会为第三方机构提供更多的交流合作机会,推行绿色金融人才认证计划,提升第三方机构的专业性从而为大湾区提供有品质保证的服务。


     华测检测认证集团股份有限公司集团副总裁、事业部总裁周璐表示,关于标准这个主题,不论服务提供方还是接受方,大家都有自己的关切和困扰。确实我们在落地过程中缺乏普适的、公认的、行之有效统一的准则。绿金协会成立初期已经组织有关机构做了卓有成效的工作奠定了很好的规则基础,目前随着工作进入实质落地阶段,急需某些详细的标准和准则。例如最新的绿债支持项目目录所列的六个方面和二十余个子类中的项目类型,在如何判断项目的合格性,如何判断绿色程度等方面,应该增加更具操作和指南性的定性、定量的要求。如果能够扎实把这些标准做出来后,在大湾区形成共识,推广出去,会极具价值。某种意义上大湾区是中国的大湾区,也是世界的大湾区,标准的国际接轨也很重要。


     周璐副总裁认为,标准共建应由粤港澳有关机构是先对称信息,对称现状和未来的计划。在这个基础上才能谈到互认,互认的核心是准则的等效性、等同性有多大,按照准则操作的规则有多少等同性和等效性,以及按照规则操作完的结果性交付,能不能得到相应的利益相关方的认同。周璐副总裁表示,湾区内参与服务的每一家机构有自己的背景和特长,应该互相采长补短,更好的发展。自律是一个非常非常重要的机制,但前提是要厘清底线在哪里,哪些工作交给自律,哪些工作交给市场。我个人的体会是接受服务的客群和提供服务的群体,大家都要建立起共同的价值导向与意识,这是令自律机制行之有效的前提。


     深圳市标准技术研究院绿色发展和环境研究所副所长唐云鹭表示,湾区绿色金融标准能做的方向非常多,例如绿色项目/企业评价、绿色债券统计、信息披露、金融机构碳目标设定/碳中和指南等等,但在三地制度框架下需要先建立统一的标准体系。湾区标准共建互认需要达成组织层面和技术层面的共识。组织层面需要有统一的平台搭建信息共享机制,大家共同参与制订、共同发布认可标准;技术层面则需要有原则性文件给予实操层面指导,例如对标国际、相关方参与、第三方认证评价等。此外,可以通过标准定期评估复审的方式梳理推进过程中出现的问题,进而寻求解决方案以及一些必要的政策支持。



     唐云鹭副所长表示,为了提升湾区第三方服务质量,建议初期建立准入退出机制,重点考察第三方机构的公信力和技术能力。从提升工作效率的角度来说,现在很多优秀的第三方机构也在打造信息化基础能力,未来湾区共建互认也可以充分发挥数字化优势。除了自律公约等内部行业共性约定外,第三方机构自律机制还应关注外部公开、公平、公正氛围的营造。


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     圆桌论坛主持人盟浪可持续数字科技(深圳)有限责任公司首席咨询官葛兴安表示,专家们对大湾区的绿色金融标准建设进行非常有启发的讨论,让大家对绿色金融标准发展方向又有了更清晰的认识。同时专家们也对第三方服务机构专业委员会也提出了期待,希望能够通过专委会平台更好地促进标准的共建、互认,以及第三方服务机构自律管理等等一系列要求。未来还有很长的路要走,但在大湾区绿色金融联盟以及相关监管部门、政府部门的指导之下,大家相信,专委会一定能够更好地提升大湾区绿色金融市场的信誉和品质。


      圆桌论坛结束后,深圳市绿色金融协会战略研究部孙旭主任代表协会感谢专家们提出了粤港澳大湾区标准体系建设的思路、标准落地的实践经验以及第三方机构服务支撑的专业解决方案。她表示,协会及会员单位将依托绿金联盟第三方专业机构委员会,共同推动粤港澳大湾区绿色金融市场的高质量发展,打造粤港澳大湾区绿色金融在国际市场的品牌和影响力,希望更多志同道合的伙伴加入到大湾区绿色金融事业,共同成为伟大的“双碳”战略的亲历者、见证者和推动者。


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